QUESTIONÁRIO DE DIAGNÓSTICO DE RISCO OPERACIONAL IDENTIFICAÇÃO Nome do Processo: Subprocesso ou atividade: Nome do responsável pelo processo: INFORMAÇÕES INICIAIS Risco Operacional: Possibilidade de ocorrência de perdas resultantes de: 1. Falha, deficiência ou inadequação de pessoas, de processos internos, de sistemas informatizados, de contratos firmados pela Instituição e de eventos externos que afetem processos, sistemas e o quadro de pessoal necessário à continuidade efetiva e íntegra dos negócios; 2. Sanções em razão de descumprimento de dispositivos legais e regulamentares; e 3. Indenizações por danos a terceiros decorrentes de atividades desenvolvidas pela Instituição. Perdas Operacionais: Despesa, perda de uma oportunidade de negócio ou de baixa de ativo, acontecimentos esses sempre motivados por um dos fatores listados no item anterior e por um dos eventos listados a seguir. 36
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