ORIENTAÇÕES GERAIS PARA PREENCHIMENTO DO QUESTIONÁRIO DE IDENTIFICAÇÃO DE RISCO OPERACIONAL • Identificar o processo a ser mapeado; • Agendar reunião com o gestor; • Verificar se o processo está normatizado, se sim, estudar o processo antes da reunião; • Verificar se existem apontamentos de Auditoria e do Jurídico e ocorrências de perdas relacionados ao processo; • Explicar, ao gestor, o escopo do trabalho (levantar as possibilidades de perdas no desenvolvimento das atividades e que podem afetar o alcance do objetivo principal do processo); • Responder o questionário, junto ao gestor, de forma a auxiliá-lo na identificação dos riscos; • As perguntas direcionarão a existência ou não de risco no processo; • Identificar a causa que acarreta o risco (as causas estarão relacionadas sempre à falhas ocasionadas por Pessoas, Processos, Sistemas ou Eventos Externos); • Avaliar a existência de controles, bem como seus dados, características e descrição; • Avaliar se o controle mitiga a ocorrência do risco (reduz a probabilidade de ocorrência); • Identificar quais ações podem ser implementadas para evitar sua ocorrência; 34
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