Quase certa: quando a ocorrência da questão da LVC no período for maior que 80% do total de ocorrências possíveis. A combinação dos fatores impacto e frequência dos pontos de controles negativos relacionados ao risco operacional determinam a classificação final da Cooperativa, que pode ser baixo, médio ou alto risco. Exemplo: Os riscos operacionais com classificação “média” e “alta”, na avaliação da Matriz de Risco Operacional e aqueles que, independentemente da classificação matricial, apresentarem possibilidade de sanção por órgãos de regulação e de fiscalização, deverão ser tratados, pelo gestor, sob a coordenação do ACIR, por meio de adoção de planos de ação. MATRIZ DE RISCO OPERACIONAL parenleft.capIMPACTO X FREQUÊNCIAparenright.cap BIMESTRE: Mês / Mês - Ano EMISSÃO: Data e Hora PERÍODO APURADO: dia / mês / ano a dia / mês / ano SICOOB MATRIZ DE IMPACTO X FREQUÊNCIA COM BASE NA LVC FREQUÊNCIA CLASSIFICAÇÃO DE EXPOSIÇÃO IMPACTO TOTAL AO RISCO OPERACIONALQUASE CERTOPROVÁVELPOSSÍVELIMPROVÁVELRARONULO INSIGNIFICANTE 0 5 2 6 4 3 20 MENOR 0 2 1 1 5 1 10 MODERADO 0 10 5 17 3 5 40 Baixo Risco MAIOR 0 1 2 3 3 1 10 CATASTRÓFICO 0 4 5 3 5 3 20 TOTAL 0 22 15 30 20 13 100 OBSERVAÇÃO: A Classificação de LEGENDA: Nulo Baixo Risco Médio Alto Risco Exposição ao Risco Operacional é calculada com base no número de OBSERVAÇÃO: Este relatório deverá ser emitido após a geração da Matriz de Análise da LVC (Módulo II). questões negativas da LVC durante o período de apuração. 27
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