h) Falhas na execução, cumprimento de prazos e gerenciamento das atividades na Cooperativa São as perdas decorrentes do processamento de operações, processos internos, relação com órgãos reguladores, causando multas ou infrações e na relação com contrapartes e fornecedores. Boas Práticas: • Agendar o prazo de entrega das obrigações no Outlook dos responsáveis e respectivos gestores, anotar no calendário de mesa etc.; • Padronizar o arquivo dos documentos necessários à concessão de crédito e demais operações financeiras; • Comunicar tempestivamente as alterações ocorridas nos processos a todos os envolvidos, se necessário por meio de reuniões, além de atualizar os manuais; • Efetuar dupla conferência em atividades chaves. Abaixo seguem os Eventos e Subeventos de risco operacional, bem como os respectivos códigos de identificação de acordo com o Scir. CÓD. EVENTOS CÓD. SUBEVENTOS Atividades não autorizadas, roubo e 1 Fraude Interna 1.1 atividades fraudulentas internas Roubos e atividades fraudulentas 2.1 externas 2 Fraude Externa Fraude eletrônica e segurança de 2.2 sistemas 22
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